【证监会组合拳严打违法违规】自9月2日对恒生网络、同花顺、上海铭创开出逾6亿元罚单以来，证监会共通报违法违规事件75起，合计开出约46.93亿元的罚单，这在A股历史上史无前例。

私募大佬徐翔被抓的消息近日震惊了整个投资圈，因从事内幕交易、操纵股票交易价格而栽跟头的，徐翔不是第一人。经历了A股指数的巨震之后，证监会就开始加大对证券市场各种违法违规现象的查处力度了。几乎每周五都会开出罚单，这已成为近一个月来证监会的“新常态”，处罚对象包括操纵市场、场外配资违规、内幕交易、违规减持等等。自9月2日对恒生网络、同花顺、上海铭创开出逾6亿元罚单以来，证监会共通报违法违规事件75起，合计开出约46.93亿元的罚单，这在A股历史上史无前例。

每周五开罚单成“新常态”

近一个月来，几乎每周五的新闻通气会上，证监会都会开出罚单，处罚对象包括场外配资违规、内幕交易、违规减持、操纵市场等等。

证监会新闻发言人邓舸11月6日表示，证监会近日集中对8宗案件作出行政处罚决定，其中包括3宗违法减持，2宗短线交易案，2宗操纵市场案，1宗编造虚假信息案。3宗违法减持案处以6万元至636万元的罚款，并公开道歉；2宗短线交易案对当事人处以警告，处以罚款；2宗市场操纵案，依法没收违法所得并处以3倍罚款。

信息时报记者根据证监会通报统计，在上述8宗案件中，证监会共对4家法人、9名自然人进行了处罚，累计罚没款约3395.86万元。此外，证监会还首次对6宗涉新三板违法违规案进行行政处罚，包括1宗大股东违法减持案，2宗信息披露违法案，3宗操纵股票案，共计罚没约225.32万元。

这已是证监会连续4周在新闻通气会上对违法违规行为开出罚单了。此前，10月30日，证监会开出2.58亿元罚单，对10宗违法减持案及8件违法案作出行政处罚。10月23日，证监会拟对12宗操纵证券市场案作出行政处罚，总计罚没金额超过20亿元。10月16日，证监会通报5起案例，拟对4宗内幕交易案及1宗编造传播虚假信息案作出行政处罚，合计拟罚没金额1亿余元。

下半年罚没金额逐月递增

最近两个月以来，证监会加大对违法违规行为的处罚力度。记者根据证监会披露信息统计，自9月2日对恒生网络、同花顺、上海铭创开出逾6亿元罚单以来，证监会共通报违法违规事件75起，合计开出约46.93亿元的罚单。此外，由于有些案件没有逐一披露罚没金额，因而并未统计在内。

比如，9月29日通报的2宗信息披露违法案均涉及虚增利润。对北大荒全资子公司7名责任人员的处罚，证监会的表述为“分别给予警告及处以5万元至15万元不等的罚款”。在对中科云网18名责任人员的处罚中，也是“处以3万元至15万元不等的罚款”。

也就是说，证监会有确切罚没金额的通报共有75起，涉及金额至少46.93亿元。其中，单次罚没金额超过1亿元的通报次数就有数10次。

记者注意到，对比下半年的数据可以看出，近两个月证监会的罚没金额尤多，且有加速增长趋势。记者根据证监会披露信息统计，上述近50亿元的违规罚没款中，按通报时间统计，7月份有2.28亿元，8月份有1.66亿元，9月份有21.8亿元，10月份有24.79亿元，而11月首周已有0.34亿元。

如果与历史数据相比，证监会近两个月开出的罚单超过了今年以来的九成，甚至占到了整个“十二五”时期的大半。根据证监会此前披露的数据，截至7月23日，证监会今年以来共作出行政处罚决定书63件，罚没款共计2.06亿元。截至2015年6月，“十二五”时期证监会及派出机构共审结案件483件，共作出行政处罚决定406项，共对107名个人作出市场禁入决定，罚没款金额总计21.83亿元。

对操纵股价打击力度最强

私募大佬徐翔被抓是因为涉及内幕交易。而从证监会的罚单来看，近期对操纵股价行为的打击力度也是最强的。

10月23日证监会开出的超20亿元罚单，就是针对12宗操纵股价案件。其中，证监会给特力A开出的13亿元罚单，为年内开出的单个案件最大罚单，让“妖股”幕后操纵者胆战心惊。9月18日证监会拟对5宗操纵股价案件作出行政处罚，合计罚没金额也近12亿元。记者统计发现，仅在操纵股价案件上，9月以来证监会就开出了近33亿元的罚单，占全部罚单的七成。

此外，证监会对券商、期货等机构违规的处罚力度也在加大。9月11日，由于在证监会开始整顿违法配资后仍未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货5家机构作出行政处罚，4家券商合计罚没2.41亿元。9月2日，证监会对恒生网络、上海铭创、同花顺非法经营证券业务案作出行政处罚，合计罚没逾6亿元。

链接

9月以来证监会开出的罚单

●11月6日

证监会对3宗违法减持、2宗短线交易案、2宗操纵市场案、1宗编造虚假信息案作出行政处罚决定，罚没款约3395.86万元。首次对6宗涉新三板违法违规案进行行政处罚，共计罚没约225.32万元。

●10月30日

证监会对10宗违法减持案及8件违法案作出行政处罚。其中，10宗违法减持案处罚金额1.09亿元；8宗违法案拟罚没金额近1.47亿元。

●10月23日

证监会拟对12宗操纵股价案作出行政处罚，罚没金额超20亿元。其中，吴某乐、深圳某机构涉嫌合谋操纵“妖股”特力A，被罚没13亿元。

●10月16日

证监会通报5起案例，拟对4宗内幕交易案及1宗编造传播虚假信息案作出行政处罚，合计拟罚没金额1亿余元。

●10月9日

证监会拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对4家基金公司、1家期货公司分别作出处罚。

●9月29日

证监会披露11宗违法案件调查审理完毕，合计罚没款项约1.7亿元，部分当事人被采取市场禁入。

●9月18日

证监会对5宗操纵股价案作出行政处罚，合计罚没金额逾11.67亿元。

●9月11日

证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家券商涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规，4家券商合计罚没2.41亿元。

●9月2日

证监会对恒生网络、上海铭创、同花顺非法经营证券业务案作出行政处罚，合计罚没6.03亿元。