理财经理合规心得—理财经理合规心得体会

《理财销售合规风险控制》

主讲：郑桥桢老师2课时

课程背景：

从2017年销售专区双录暂行规定、2018年理财业务监督管理办法、2019年史上最严销售规定-最高人民法院九民纪要出台，直至2020年民法典-一典立九法废，银行理财销售的监管方向已经明确，如何适应监管要求控制合规风险，如何在销售适当性上逐个突破，民法典时代如何防控合规风险演化为法律风险，成为未来一段时间内的重要任务。

课程收益：

1. 了解监管机构对理财销售的工作要求，明确工作重点。

2. 分析理财销售热点事件涉及的法律风险，探讨风险控制措施。

3. 梳理理财销售流程业务风险点，以案说法，分享实务解决方案。

课程对象：银行理财业务管理人员、支行行长、理财客户经理

授课方式：讲师讲授、案例分享、小组讨论、讲师点评

课程大纲：

一、当前形势

二、为什么合规？

三、合规销售再认知