私募公司治理亟需提升

作者：马嘉悦

近5年内，有大量私募机构的登记已被中国私募基金业协会注销

近日，北京证监局发布了《北京辖区私募基金监管情况通报》。报告显示，一些私募管理人存在内部控制权争议、基金合同缺乏规范等问题。这些问题不仅对私募基金的正常运营造成了不利影响，还损害了投资者的利益。

近年来，随着私募机构规模不断扩大，内部治理问题频繁出现。多位业内人士表示，在监管趋严的背景下，私募机构迫切需要提升机构化意识和水平，加强公司治理，改善投资者服务等方面的工作。

监管机构已点名批评治理问题

北京证监局最近发布的《北京辖区私募基金监管情况通报》显示，一些私募机构存在公司治理和内部控制不完善的情况，甚至有机构冒充私募的名义进行诈骗活动。

具体来看，某私募基金管理人由于股东之间争夺公司控制权，发生了抢夺公章、限制备案投资经理交易等情况，这影响了公司的正常运营，甚至对私募投资人的正常赎回等产生了不利影响。某私募基金的基金合同约定有些不规范，存在约定不明、前后矛盾等问题，这不利于投资者全面了解投资风险，还可能损害投资者的相关权益。

监管情况通报还显示，某私募基金管理人与相关主体合作发行了私募基金，然而相关主体却在获得私募管理人同意后将基金名称确定为与用于诈骗的收款账户相似的名称。之后，相关主体伪造了管理人和托管人的印章，以该备案的私募基金名义进行募资，实施了诈骗。

频繁发生人事纠纷

今年以来，私募行业频繁发生人才纠纷和股权纷争。

例如，今年5月，辽宁省丹东市中级人民法院公布了睿馨投资与其法定代表人胡某就公司决议撤销纠纷的二审判决书。判决书中，睿馨投资主动表示胡某只是名义上的股东，实际股东应该是其背后的出资人梁某。而胡某在2023年1月3日前往公司抢夺公司证照和印章，因此紧急召开了临时股东会议，决定免去胡某的法定代表人等职务。最终，二审法院认定胡某确实是睿馨投资的股东，维持了原判。

今年3月，中量投资产发布了一份解聘声明，声称由于汪沛涉嫌在其他机构兼职以及违反劳动合同等问题，因此解除了与他的劳动合同。接下来，汪沛决定向法院提起诉讼来解决此争议。